兴业证券全面强化反洗钱 做有责任感的证券公司

更新时间:2019-04-24 19:38:23

近年来,金融行动特别工作组不断强化、细化国际反洗钱标准,大幅提高了标准的执行要求。作为FATF成员,我国金融机构反洗钱和反恐怖融资工作执行标准日趋与国际接轨。反洗钱工作的重要性已经上升到全新的高度,提升至国家战略层面,成为推动国家治理的重要抓手。

长期以来,兴业证券股份有限公司严格按照中国人民银行及其福州中心支行的反洗钱工作要求,认真贯彻落实反洗钱法律法规,建立健全反洗钱工作机制,有效防范洗钱和恐怖融资风险,并得到监管机构的认可和肯定,先后获得“反洗钱工作先进单位”、“反洗钱宣传综合奖”、“反洗钱培训工作优秀奖”、"第六届证券期货科学技术奖"三等奖等多项荣誉。

一、树立全局意识、加强治理,构建金融反洗钱防线

证券行业的洗钱是指将犯罪的违法所得及其产生的收益,通过掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在证券行业活动形式上合法化的行为,严重破坏市场经济活动的公平公正和有序竞争,并对金融体系安全稳定构成威胁。

近年来,国际反洗钱和反恐怖融资标准趋严趋紧,证券行业反洗钱工作正面临深刻而复杂的变化,需要我们以全新的理念审视和推进反洗钱工作。反洗钱工作的开展要进一步结合党中央、国务院关于扫黑除恶的工作要求,共同打击黑恶势力洗钱犯罪。同时还要结合廉洁从业相关规定,把反腐倡廉作为一项经常化工作深入持久地不断推进。

在金融风险高发的环境下,证券公司做好反洗钱工作,不仅是强化自身风险管理、维护良好信誉的需要,更是维护金融稳定、维护国家利益和履行国际承诺的需要。面对隐藏在证券市场错综复杂的洗钱行为,我司在实际工作中牢固树立大局意识和全局观念,加强治理,构建金融反洗钱防线。

二、高度重视、全力推动,切实履行反洗钱主体责任

我司根据反洗钱监管要求,高度重视、认真践行“风险为本”的监管理念,全面推进反洗钱工作开展,并取得良好成效。

落实主体责任,建立健全反洗钱工作机制

我司始终坚持合规创造价值的管理理念,坚持合规从高层做起,明确了董事会、监事会、高级管理层的反洗钱工作职责。组织架构方面,设立了以总裁为组长、高级管理层为组员的反洗钱领导小组,并在领导小组下设反洗钱工作小组,建立起了高层决策、总部与分支机构上下联动、分支机构前后台互动的反洗钱工作组织体系。制度建设方面,搭建了较为完备的反洗钱制度体系,并将洗钱风险控制与全面风险管理有效衔接,为落实洗钱风险管理提供基础保障。人才队伍建设方面,配备了一批反洗钱意识强烈、业务知识熟练的反洗钱专职或兼职人员,确保反洗钱工作职责有效落实。

人民币中间价上调108个基点 汇率持坚之际波动率稳步下行

周一(4月15日),人民币兑美元中间价上调108个点,报6.7112,上一交易日中间价报6.7220;上一交易日官方收盘价6.7145,上一交易日夜盘收报6.7048。中国央行公开市场今日无逆回购操作,连续第18日暂停逆回购操作,无逆回购到期。

国际汇市方面,美元兑欧元上周五走软,因欧元攀升。交易商表示,这可能是受日本一家银行计划以数十亿美元收购一项德国航空金融业务引发的预期货币需求推动。中国经济企稳的迹象以及美国企业财报季强劲开局提振了对高风险资产的需求,令美元兑欧元录得四周来最差单周表现。

央行周末公布的数据本站报道,欧盟准备对价值120亿美元的美国商品加征关税,加大对特朗普政府计划惩罚欧盟补贴波音竞争对手空客的反击。此外,中美贸易谈判则似乎已接近尾声,美国财长姆努钦上周末称,中美贸易谈判有望接近“最后一轮”!

严雯玉:4.27 下周黄金原油行情走势预测及操作建议

趋势不是掐指一算就能定义,行情每一次的波动必有它的原因,看不懂的行情我们不轻易涉足,每一次的进场势必要清楚为何进场,赚钱要赚多少,亏多少及时止损,目标清晰的人才能在这个市场游刃有余,总有人抱怨行情不好做,却难有人在亏损的时候认真反思总结自己的问题,面对波动的行情,我们只看到利润,又有谁愿意去了解摸索行情带给我们的信息,笔者带给大家的不仅仅只是利润,更重要的是让大家根据我的文章,逐步掌握行情,认识市场,给自己的思路打开一扇新窗,笔者相信,坚持用心做分析,日久方能见人心。

黄金原油市场不同于其他金融投资,对于消息面的拿捏相当重要,没有专业的人分析消息,没有相对的技术分析水平,贸然入市,有几个散户不亏的?但是亏损后要找到办法,失败是成功之母,其实大多数人做生意做投资都没有一开始就成功的。

金价升至两周高位,因美元在GDP数据发布后回落;金价周五跳升至近两周高位,因美国温和的通胀数据盖过第一季整体强劲的经济成长报告的影响,导致美元下滑;金价周二触及去年12月底以来最低水准1265.90美元,本周迄今已上涨近1%,有望录得3月22日以来首周上涨;主要原因是美元今日走低;但他也表示,我们必须对今日的走势保持谨慎;这看起来像是假利好,因为我预计下周股市将继续走强,对贵金属构成压力;美元指数下跌,令黄金对持有其他货币的人来说更加便宜;此前美国公布的第一季国内生产总值增长报告整体强劲,但因通胀数据疲弱而黯然失色;美联储青睐的通胀指标核心个人消费支出物价指数仅增长1.3%,而前一季度增幅为1.8%;高盛在一份报告中表示,尽管长期实际利率大幅下降,但由于对经济衰退的担 本财配资 忧自去年末以来有所消退,金价今年迄今仍保持平稳;高盛表示,各国央行今年的黄金购买力度一直很强劲,这可能支撑金价;尽管金价已较2月高点下跌逾4%,但从本周触及的四个月低点反弹,在技术图表上呈现中性走势;金价陷于1274-1284美元区间内,缺乏明确方向,若脱离该区间,则可能暗示未来的走向

本周黄金收中阳还击上周中阴,趋势而言,下方1160-1182-1196-1260上升趋势线强力支撑着,此位不下破,仍将是多头趋势,当然金价想进一步上涨,同样要突破千三关口,否则将继续在三角区间内震荡,当然次轮1266的快速下探反抽,已具备反转的信号,若能有效站稳1300,趋势上笔者是继续看涨的。

日线上,自1266快速下跌反弹之后,日线连收三根阳线,属于红三兵的看涨技术形态,所以下周短周期还需看涨,上方关注1293附近的压制,以及1346-1324下跌趋势线1300位置的压制,下方关注1283支撑。关注工纵好“严雯玉”即可实时获得最新的操作建议、中线布局计划一份!综合来看黄金经历了一周的下跌,一周的筑底,目前具备反弹的需求,下周一操作上建议回调1283一线入场多单,短线上方看1293一线阻力。

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